證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法
2009-11-19
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| 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會 【發(fā)布文號】中國證券監(jiān)督管理委員會令第64號 【發(fā)布日期】2009-11-18 【生效日期】2010-01-01 【失效日期】----------- 【所屬類別】國家法律法規(guī) 【文件來源】中國網(wǎng) 證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法 《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會第250次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2010年1月1日起施行。 證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法 第一章 總則 第一條 為了規(guī)范證券投資基金評價業(yè)務(wù)，引導(dǎo)證券投資基金的長期投資理念，保障基金投資人和相關(guān)當事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》等法律法規(guī)，制定本辦法。 第二條 在中華人民共和國境內(nèi)，基金評價機構(gòu)對證券投資基金（以下簡稱基金）進行評價并通過公開形式發(fā)布基金評價結(jié)果，適用本辦法。 基金評價機構(gòu)僅通過非公開形式發(fā)布基金評價結(jié)果的，不適用本辦法。但該機構(gòu)應(yīng)當與使用基金評價結(jié)果的對象簽訂協(xié)議，禁止對方對結(jié)果進行公開引用。 第三條 本辦法所稱基金評價業(yè)務(wù)，包括基金評價機構(gòu)及其評價人員對基金的投資收益和風險或基金管理人的管理能力開展評級、評獎、單一指標排名或中國證監(jiān)會認定的其他評價活動。 評級是指基金評價機構(gòu)及其評價人員運用特定的方法對基金的投資收益和風險或基金管理人的管理能力進行綜合性分析，并使用具有特定含義的符號、數(shù)字或文字展示分析結(jié)果的活動。 公開形式指通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體形式或講座、報告會、分析會、電腦終端、電話、傳真、電子郵件、短信等形式，向非特定對象發(fā)布基金評價結(jié)果。 第四條 從事基金評價業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循下列原則： �。ㄒ唬╅L期性原則，即注重對基金的長期評價,培育和引導(dǎo)投資人的長期投資理念,不得以短期、頻繁的基金評價結(jié)果誤導(dǎo)投資人； �。ǘ┕栽瓌t，即保持中立地位，公平對待所有評價對象，不得歪曲、詆毀評價對象，防范可能發(fā)生的利益沖突； �。ㄈ┤嫘栽瓌t，即全面綜合評價基金的投資收益和風險或基金管理人的管理能力，不得將單一指標做為基金評級的唯一標準； �。ㄋ模┛陀^性原則，即基金評價過程和結(jié)果客觀準確，不得使用虛假信息作為基金評價的依據(jù)，不得發(fā)布虛假的基金評價結(jié)果； （五）一致性原則，即基金評價標準、方法和程序保持一致，不得使用未經(jīng)公開披露的評價標準、方法和程序； �。┕_性原則，即使用市場公開披露的信息，不得使用公開披露信息以外的數(shù)據(jù)。 第五條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對基金評價業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會依法對基金評價業(yè)務(wù)活動進行自律管理。 第二章 基金評價機構(gòu)和評價人員 第六條 基金評價機構(gòu)應(yīng)當加入中國證券業(yè)協(xié)會。 中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當制定嚴格的基金評價機構(gòu)自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)規(guī)范、入會標準和入會程序�；鹪u價機構(gòu)應(yīng)當在本辦法施行后30個工作日內(nèi)或開始從事基金評價業(yè)務(wù)后30個工作日內(nèi)按照協(xié)會公示的要求向協(xié)會提請辦理入會手續(xù)。 第七條 基金評價機構(gòu)應(yīng)當在加入中國證券業(yè)協(xié)會后15個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報送書面材料進行備案，材料應(yīng)當包括下列文件： （一）基金評價機構(gòu)基本情況； �。ǘ┢髽I(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件； （三）從事基金評價業(yè)務(wù)人員和業(yè)務(wù)主要負責人的名單、簡歷、身份證件及基金從業(yè)資格證明復(fù)印件； （四）完整的基金評價理論基礎(chǔ)、標準、方法的說明； �。ㄎ澹﹥�(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程； （六）誠信承諾書； （七）中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。 第八條 基金評價機構(gòu)應(yīng)當具有健全的組織架構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度；有足夠熟悉基金及其評價業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；有完善、系統(tǒng)的評價標準、方法以及嚴謹?shù)臉I(yè)務(wù)規(guī)范。 第九條 基金評價機構(gòu)的內(nèi)部控制應(yīng)當促進基金評價業(yè)務(wù)的有效開展和規(guī)范運作： �。ㄒ唬┚哂锌煽康幕鹦畔⒉杉贫龋π畔�(shù)據(jù)庫進行嚴格的管理，保證信息數(shù)據(jù)的安全、真實和完整； �。ǘ┚哂写_定的基金評價標準、方法和作業(yè)程序，并據(jù)此建立和維護信息分析處理系統(tǒng)； �。ㄈ┙⒑蛨�(zhí)行嚴格的校正和復(fù)核程序，保證評價結(jié)果的客觀準確； （四）建立基金評價標準、方法和程序的公開披露制度，并真實、準確、完整、及時地進行披露； �。ㄎ澹┙⒑蛨�(zhí)行嚴格規(guī)范的文檔制度，妥善保留業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、工作底稿和相關(guān)文件； （六）建立基金評價標準、方法和作業(yè)程序的檢討評估制度，保證基金評價業(yè)務(wù)的一致性； （七）建立基金評價結(jié)果發(fā)布制度和程序，保證發(fā)布的基金評價結(jié)果符合相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范的要求。 第十條 基金評價人員應(yīng)當具備基金從業(yè)資格。 基金評價人員是指從事基金評價業(yè)務(wù)的人員�；鹪u價人員只有被一家基金評價機構(gòu)聘用后，方可從事基金評價業(yè)務(wù)，且基金評價人員不得同時在兩個以上的基金評價機構(gòu)執(zhí)業(yè)。 基金評價機構(gòu)不得聘用有違法、違規(guī)記錄的人員從事基金評價業(yè)務(wù)。 第三章 基金評價業(yè)務(wù) 第十一條 從事基金評價業(yè)務(wù)應(yīng)當有完善、系統(tǒng)的理論基礎(chǔ)、標準和方法�；鹪u價方法應(yīng)當基于機構(gòu)自己的研究成果，不得侵犯其他基金評價機構(gòu)的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)。 對基金進行評價應(yīng)當至少考慮下列內(nèi)容： �。ㄒ唬┗鹫心颊f明書和基金合同約定的投資方向、投資范圍、投資方法和業(yè)績比較基準等； （二）基金的風險收益特征； �。ㄈ┗鹜顿Y決策系統(tǒng)及交易系統(tǒng)的有效性和一貫性。 對基金管理人進行評價應(yīng)當至少考慮下列內(nèi)容： （一）基金管理公司及其人員的合規(guī)性； �。ǘ┗鸸芾砉镜闹卫斫Y(jié)構(gòu)； （三）股東、高級管理人員、基金經(jīng)理的穩(wěn)定性； �。ㄋ模┩顿Y管理和研究能力； �。ㄎ澹┬畔⑴逗惋L險控制能力。 第十二條 對基金的分類應(yīng)當以相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定為標準，可以在法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會對基金分類規(guī)定的基礎(chǔ)上進行細分；對法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會未做規(guī)定的分類方法，應(yīng)當明確標注并說明理由。 第十三條 基金評價機構(gòu)應(yīng)當將基金評價標準、評價方法和程序報中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會備案，并通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、本機構(gòu)網(wǎng)站及至少一家中國證監(jiān)會指定信息披露媒體向社會公告�；鹪u價機構(gòu)修改上述內(nèi)容時，應(yīng)當及時備案、公告。 第十四條 任何機構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布評價結(jié)果的，不得有下列行為： �。ㄒ唬⿲Σ煌诸惖幕疬M行合并評價； �。ǘ⿲ν环诸愔邪鹕儆�10只的基金進行評級或單一指標排名； �。ㄈ⿲鸷贤Р蛔�6個月的基金（貨幣市場基金除外）進行評獎或單一指標排名； �。ㄋ模⿲穑ㄘ泿攀袌龌鸪猓�、基金管理人評級的評級期間少于36個月； �。ㄎ澹⿲�、基金管理人評級的更新間隔少于3個月； �。⿲�、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月； （七）對基金、基金管理人單一指標排名（包括具有點擊排序功能的網(wǎng)站或咨詢系統(tǒng)數(shù)據(jù)列示）的排名期間少于3個月； �。ò耍⿲稹⒒鸸芾砣藛我恢笜伺琶母麻g隔少于1個月； �。ň牛⿲μ囟ǹ蛻糍Y產(chǎn)管理計劃進行評價。 第十五條 基金評價機構(gòu)與評價對象存在當前或潛在利益沖突時，應(yīng)當在評級報告、評價報告中聲明該機構(gòu)與評價對象之間的關(guān)系，同時說明該機構(gòu)在評價過程中為規(guī)避利益沖突影響而采取的措施。 第十六條 基金評價機構(gòu)應(yīng)當避免使用與評價對象存在當前或潛在利益沖突的人員對該對象進行評價。 第十七條 基金評價報告等文件應(yīng)當聲明評價結(jié)果并不是對未來表現(xiàn)的預(yù)測，也不應(yīng)視作投資基金的建議。 第十八條 基金評價結(jié)果應(yīng)當以基金評價機構(gòu)的名義而并非基金評價人員的個人名義發(fā)布。 第十九條 基金評價機構(gòu)應(yīng)當將其向基金投資人或者社會公眾提供的基金評價數(shù)據(jù)和資料，自提供之日起保存15年。 第四章 基金評價結(jié)果的引用 第二十條 基金管理人、基金銷售機構(gòu)及中國證監(jiān)會指定信息披露媒體不得引用不具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的機構(gòu)提供的基金評價結(jié)果。 第二十一條 基金管理人、基金銷售機構(gòu)及中國證監(jiān)會指定信息披露媒體決定與基金評價機構(gòu)合作并引用基金評價結(jié)果的，應(yīng)當事先根據(jù)本辦法第九條的要求對擬合作的基金評價機構(gòu)進行審慎調(diào)查，核查其內(nèi)部控制是否能夠保障基金評價業(yè)務(wù)的有效開展和規(guī)范運作。 基金管理人、基金銷售機構(gòu)及中國證監(jiān)會指定信息披露媒體應(yīng)當避免引用違反本辦法第九條內(nèi)部控制規(guī)范要求的基金評價機構(gòu)提供的基金評價結(jié)果。 第二十二條 基金管理人、基金銷售機構(gòu)及中國證監(jiān)會指定信息披露媒體決定引用基金評價結(jié)果的，應(yīng)當事先根據(jù)本辦法第十四條要求的業(yè)務(wù)規(guī)范對基金評價結(jié)果做出審查，發(fā)現(xiàn)有違反業(yè)務(wù)規(guī)范情形的，應(yīng)當提請基金評價機構(gòu)做出調(diào)整或拒絕進行引用。 第五章 監(jiān)督管理與法律責任 第二十三條 基金評價機構(gòu)及其評價人員違反本辦法規(guī)定從事基金評價活動的，中國證監(jiān)會依法采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，依法進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。 第二十四條 中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當對違反自律準則和執(zhí)業(yè)規(guī)范的行為給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，取消會員資格。 第二十五條 基金評價機構(gòu)應(yīng)當按照中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定向其提交相關(guān)備案文件和年度報告。 第二十六條 中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立基金評價機構(gòu)及其評價人員從事基金評價業(yè)務(wù)的資料庫和誠信檔案，通過適當方式公布基金評價機構(gòu)會員情況，并建立對基金評價行為的跟蹤機制。 第二十七條 中國證券業(yè)協(xié)會可以對基金評價機構(gòu)及其評價人員的業(yè)務(wù)活動進行檢查，被檢查的基金評價機構(gòu)應(yīng)當予以配合，不得干擾和阻礙。中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當將檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時向中國證監(jiān)會報告。 第二十八條 基金評價機構(gòu)加入中國證券業(yè)協(xié)會后，未按照本辦法第七條的規(guī)定向中國證監(jiān)會備案，擅自從事基金評價業(yè)務(wù)的，責令改正，單處或者并處警告、罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、罰款。 第二十九條 基金管理人、基金銷售機構(gòu)及中國證監(jiān)會指定信息披露媒體引用或發(fā)布不具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的基金評價機構(gòu)提供的基金評價結(jié)果的，中國證監(jiān)會采取責令改正、出具警示函等監(jiān)管措施，單處或者并處警告、罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、罰款。 第三十條 基金評價機構(gòu)違反本辦法規(guī)定，聘任不具備基金從業(yè)資格的人員的，中國證監(jiān)會采取責令改正等監(jiān)管措施，單處或者并處警告、罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、罰款。 第三十一條 基金評價機構(gòu)未按照本辦法規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責令改正，單處或者并處警告、罰款。 第三十二條 基金評價機構(gòu)有下列行為之一的，中國證監(jiān)會采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，單處或者并處警告、罰款： �。ㄒ唬﹥�(nèi)部控制制度不符合本辦法第九條的規(guī)定； �。ǘ┗鹪u價標準和方法不符合本辦法第十一條、第十二條的規(guī)定； �。ㄈ┪窗凑毡巨k法第十三條規(guī)定公開披露基金評價標準、方法和程序，或未按照公開披露的基金評價標準、方法和程序從事基金評價業(yè)務(wù)； �。ㄋ模┻`反本辦法第十四條的規(guī)定進行基金評價或發(fā)布基金評價結(jié)果； �。ㄎ澹┻`反本辦法第十五條和第十六條規(guī)定的利益沖突防范制度； �。┎还綄Υu價對象，或貶低、詆毀其他基金評價機構(gòu)、評價人員等不正當競爭行為。 第六章附 則 第三十三條 本辦法自2010年1月1日起施行。 |