外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則（2007修訂）
2008-01-07
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【發(fā)布文號】中國證券監(jiān)督管理委員會令第52號 【發(fā)布日期】2007-12-28 【生效日期】2008-01-01 【失效日期】----------- 【所屬類別】國家法律法規(guī) 【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會 外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則（2007修訂） 《關(guān)于修改〈外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則〉的決定》已經(jīng)2007年11月29日中國證券監(jiān)督管理委員會第218次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2008年1月1日起施行。 主席：尚福林 二○○七年十二月二十八日 關(guān)于修改《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》的決定 一、將第二條修改為：“本規(guī)則所稱外資參股證券公司是指： （一）境外股東與境內(nèi)股東依法共同出資設(shè)立的證券公司； �。ǘ┚惩馔顿Y者依法受讓、認購內(nèi)資證券公司股權(quán)，內(nèi)資證券公司依法變更的證券公司”。 二、將第四條修改為：“外資參股證券公司的名稱、組織形式、注冊資本、組織機構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)等，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定”。 三、將第五條修改為：“外資參股證券公司可以經(jīng)營下列業(yè)務(wù)： �。ㄒ唬┕善保òㄈ嗣駧牌胀ü�、外資股）和債券（包括政府債券、公司債券）的承銷與保薦； �。ǘ┩赓Y股的經(jīng)紀(jì)； �。ㄈ﹤òㄕ畟�、公司債券）的經(jīng)紀(jì)和自營； �。ㄋ模┲袊C監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。 四、將第六條第（一）項修改為：“注冊資本符合《證券法》的規(guī)定”，第（三）項修改為：“按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人，并有必要的會計、法律和計算機專業(yè)人員”，第（五）項修改為：“有符合要求的營業(yè)場所和合格的業(yè)務(wù)設(shè)施”。 五、將第七條修改為：“外資參股證券公司的境外股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系； �。ǘ┰谒趪一蛘叩貐^(qū)合法成立，至少有1名是具有合法的金融業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的機構(gòu)；境外股東自參股之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán)； �。ㄈ┏掷m(xù)經(jīng)營5年以上，近三年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)或者行政、司法機關(guān)的重大處罰； （四）近三年各項財務(wù)指標(biāo)符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構(gòu)的要求； （五）具有完善的內(nèi)部控制制度； �。┚哂辛己玫穆曌u和經(jīng)營業(yè)績； �。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件”。 六、將第八條第二款修改為：“外資參股證券公司的境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)有1名是內(nèi)資證券公司。但內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司的，不在此限”。 七、將第十條第一款修改為：“境外股東持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例，累計（包括直接持有和間接控制）不得超過1/3”。 八、將第十一條修改為：“外資參股證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的任職資格條件”。 九、將第十二條第（三）項修改為：“外資參股證券公司擬任主要高級管理人員符合任職條件的說明文件”，第（四）項修改為：“股東的營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書、證券業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件”，第（五）項修改為：“申請前三年境內(nèi)外股東經(jīng)審計的財務(wù)報表”，第（六）項修改為：“境外股東所在國家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認可的境外機構(gòu)出具的關(guān)于該境外股東是否具備本規(guī)則第七條第（二）、（三）、（四）項規(guī)定的條件的說明函”，第（七）項修改為：“由中國境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書”；在第十二條第（七）項之后增加一項，作為第（八）項：“中國證監(jiān)會要求的其他文件”。 十、將第十三條、第二十條修改為：“中國證監(jiān)會依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)則對前條規(guī)定的申請文件進行審查，并在規(guī)定期限內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，書面通知申請人。不予批準(zhǔn)的，書面說明理由”。 十一、將第十四條修改為：“股東應(yīng)自中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件簽發(fā)之日起6個月內(nèi)足額繳付出資或者提供約定的合作條件，選舉董事、監(jiān)事，聘任高級管理人員，并向工商行政管理機關(guān)申請設(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照”。 十二、將十五條第（四）項修改為：“董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員的名單、任職資格證明文件和證券從業(yè)資格證明文件”，第（六）項修改為：“營業(yè)場所和業(yè)務(wù)設(shè)施情況說明書”；在十五條第（六）項之后增加一項，作為第（七）項：“中國證監(jiān)會要求的其他文件”。 十三、將第十九條第（五）項修改為：“擬在該證券公司任職的外國投資者委派人員的名單、簡歷以及相應(yīng)的從業(yè)資格證明文件、任職資格證明文件”，第（六）項修改為：“境外股東的營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書和相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件”，第（七）項修改為：“申請前三年境外股東經(jīng)審計的財務(wù)報表”，第（八）項修改為：“境外股東所在國家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認可的境外機構(gòu)出具的關(guān)于該境外股東是否具備本規(guī)則第七條第（二）、（三）、（四）項規(guī)定的條件的說明函”，第（十）項修改為：“由中國境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書”；在十九條第（十）項之后增加一項，作為第（十一）項：“中國證監(jiān)會要求的其他文件”。 十四、將第二十二條第（六）項修改為：“中國境內(nèi)律師事務(wù)所和具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對前項清理工作出具的法律意見書和驗證報告”；在第二十二條第（六）項之后增加一項，作為第七項：“中國證監(jiān)會要求的其他文件”。 十五、在第二十四條之后增加一條，作為第二十五條：“境外投資者可以依法通過證券交易所的證券交易持有上市內(nèi)資證券公司股份，或者與上市內(nèi)資證券公司建立戰(zhàn)略合作關(guān)系并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)持有上市內(nèi)資證券公司股份，上市內(nèi)資證券公司經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍不變；在控股股東為內(nèi)資股東的前提下，上市內(nèi)資證券公司不受至少有1名內(nèi)資股東的持股比例不低于1/3的限制。 境外投資者依法通過證券交易所的證券交易持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市內(nèi)資證券公司5％以上股份的，應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則第七條規(guī)定的條件，并遵守《證券法》第一百二十九條的規(guī)定。 單個境外投資者持有（包括直接持有和間接控制）上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過20％；全部境外投資者持有（包括直接持有和間接控制）上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過25％�！� 十六、原第二十五條作為第二十六條，并將第一款修改為：“按照本規(guī)則規(guī)定提交中國證監(jiān)會的申請文件及報送中國證監(jiān)會的資料，必須使用中文。境外股東及其所在國家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認可的境外機構(gòu)出具的文件、資料使用外文的，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本”。 本決定自2008年1月1日起施行。 《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修改，重新公布。 外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則 第一條 為了適應(yīng)證券市場對外開放的需要，加強和完善對外資參股證券公司的監(jiān)督管理，明確外資參股證券公司的設(shè)立條件和程序，根據(jù)《公司法》和《證券法》的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。 第二條 本規(guī)則所稱外資參股證券公司是指： �。ㄒ唬┚惩夤蓶|與境內(nèi)股東依法共同出資設(shè)立的證券公司； （二）境外投資者依法受讓、認購內(nèi)資證券公司股權(quán)，內(nèi)資證券公司依法變更的證券公司。 第三條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）負責(zé)對外資參股證券公司的審批和監(jiān)督管理。 第四條 外資參股證券公司的名稱、組織形式、注冊資本、組織機構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)等，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。 第五條 外資參股證券公司可以經(jīng)營下列業(yè)務(wù)： （一）股票（包括人民幣普通股、外資股）和債券（包括政府債券、公司債券）的承銷與保薦； （二）外資股的經(jīng)紀(jì)； �。ㄈ﹤òㄕ畟�、公司債券）的經(jīng)紀(jì)和自營； �。ㄋ模┲袊C監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。 第六條 外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)符合下列條件： �。ㄒ唬┳再Y本符合《證券法》的規(guī)定； �。ǘ┕蓶|具備本規(guī)則規(guī)定的資格條件，其出資比例、出資方式符合本規(guī)則的規(guī)定； （三）按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人，并有必要的會計、法律和計算機專業(yè)人員； �。ㄋ模┯薪∪膬�(nèi)部管理、風(fēng)險控制和對承銷、經(jīng)紀(jì)、自營等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、業(yè)務(wù)執(zhí)行等方面分開管理的制度，有適當(dāng)?shù)膬?nèi)部控制技術(shù)系統(tǒng)； （五）有符合要求的營業(yè)場所和合格的業(yè)務(wù)設(shè)施； �。┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。 第七條 外資參股證券公司的境外股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系； �。ǘ┰谒趪一蛘叩貐^(qū)合法成立，至少有1名是具有合法的金融業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的機構(gòu)；境外股東自參股之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán)； �。ㄈ┏掷m(xù)經(jīng)營5年以上，近三年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)或者行政、司法機關(guān)的重大處罰； （四）近三年各項財務(wù)指標(biāo)符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構(gòu)的要求； （五）具有完善的內(nèi)部控制制度； �。┚哂辛己玫穆曌u和經(jīng)營業(yè)績； �。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。 第八條 外資參股證券公司的境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的證券公司股東資格條件。 外資參股證券公司的境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)有1名是內(nèi)資證券公司。但內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司的，不在此限。 第九條 境內(nèi)股東可以用現(xiàn)金、經(jīng)營中必需的實物出資；境外股東應(yīng)當(dāng)以自由兌換貨幣出資。 第十條 境外股東持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例，累計（包括直接持有和間接控制）不得超過1/3。 境內(nèi)股東中的內(nèi)資證券公司，應(yīng)當(dāng)至少有1名的持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例不低于1/3。 內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司后，應(yīng)當(dāng)至少有1名內(nèi)資股東的持股比例不低于1/3。 第十一條 外資參股證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的任職資格條件。 第十二條 申請設(shè)立外資參股證券公司，應(yīng)當(dāng)由全體股東共同指定的代表或者委托的代理人，向中國證監(jiān)會提交下列文件： �。ㄒ唬┚硟�(nèi)外股東的法定代表人或者授權(quán)代表共同簽署的申請表； �。ǘ╆P(guān)于設(shè)立外資參股證券公司的合同及章程草案； （三）外資參股證券公司擬任主要高級管理人員符合任職條件的說明文件； �。ㄋ模┕蓶|的營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書、證券業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件； �。ㄎ澹┥暾埱叭昃硟�(nèi)外股東經(jīng)審計的財務(wù)報表； �。┚惩夤蓶|所在國家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認可的境外機構(gòu)出具的關(guān)于該境外股東是否具備本規(guī)則第七條第（二）、（三）、（四）項規(guī)定的條件的說明函； （七）由中國境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書； �。ò耍┲袊C監(jiān)會要求的其他文件。 第十三條 中國證監(jiān)會依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)則對前條規(guī)定的申請文件進行審查，并在規(guī)定期限內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，書面通知申請人。不予批準(zhǔn)的，書面說明理由。 第十四條 股東應(yīng)自中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件簽發(fā)之日起6個月內(nèi)足額繳付出資或者提供約定的合作條件，選舉董事、監(jiān)事，聘任高級管理人員，并向工商行政管理機關(guān)申請設(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。 第十五條 外資參股證券公司的董事長或者授權(quán)代表應(yīng)自營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起15個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交下列文件，申請《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》： �。ㄒ唬I業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件； �。ǘ┕菊鲁�； （三）由中國境內(nèi)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告； （四）董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員的名單、任職資格證明文件和證券從業(yè)資格證明文件； �。ㄎ澹﹥�(nèi)部控制制度文本； �。I業(yè)場所和業(yè)務(wù)設(shè)施情況說明書。 �。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會要求的其他文件。 第十六條 中國證監(jiān)會依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)則對前條規(guī)定的申請文件進行審查，并自接到符合要求的申請文件之日起15 個工作日內(nèi)作出決定。對符合規(guī)定條件的，頒發(fā)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》；對不符合規(guī)定條件的，不予頒發(fā)，并書面說明理由。 第十七條 未取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》，外資參股證券公司不得開業(yè)，不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。 第十八條 內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，應(yīng)當(dāng)具備本規(guī)則第六條規(guī)定的條件。 收購或者參股內(nèi)資證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備本規(guī)則第七條規(guī)定的條件，其收購的股權(quán)比例或者出資比例應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則第十條的規(guī)定。 第十九條 內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件： �。ㄒ唬┓ǘù砣撕炇鸬纳暾埍�； （二）股東會關(guān)于變更為外資參股證券公司的決議； （三）公司章程修改草案； �。ㄋ模┕蓹�(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者出資協(xié)議（股份認購協(xié)議）； �。ㄎ澹⿺M在該證券公司任職的外國投資者委派人員的名單、簡歷以及相應(yīng)的從業(yè)資格證明文件、任職資格證明文件； �。┚惩夤蓶|的營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書和相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件； �。ㄆ撸┥暾埱叭昃惩夤蓶|經(jīng)審計的財務(wù)報表； �。ò耍┚惩夤蓶|所在國家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認可的境外機構(gòu)出具的關(guān)于該境外股東是否具備本規(guī)則第七條第（二）、（三）、（四）項規(guī)定條件的說明函； （九）依法不能由外資參股證券公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)的清理方案； �。ㄊ┯芍袊硟�(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書； （十一）中國證監(jiān)會要求的其他文件。 第二十條 中國證監(jiān)會依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)則對前條規(guī)定的申請文件進行審查，并在規(guī)定期限內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，書面通知申請人。不予批準(zhǔn)的，書面說明理由。 第二十一條 獲準(zhǔn)變更的證券公司，應(yīng)自中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件簽發(fā)之日起6個月內(nèi)，辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者增資事宜，清理依法不能由外資參股證券公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)，并向工商行政管理機關(guān)申請變更登記，換領(lǐng)營業(yè)執(zhí)照。 第二十二條 獲準(zhǔn)變更的證券公司應(yīng)自變更登記之日起15個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交下列文件，申請換發(fā)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》： （一）營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件； �。ǘ┩赓Y參股證券公司章程； （三）公司原有經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其副本； （四）由中國境內(nèi)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告； �。ㄎ澹┮婪ú荒苡赏赓Y參股證券公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)的清理工作報告； �。┲袊硟�(nèi)律師事務(wù)所和具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對前項清理工作出具的法律意見書和驗證報告。 （七）中國證監(jiān)會要求的其他文件。 第二十三條 中國證監(jiān)會依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)則對前條規(guī)定的申請文件進行審查，并自接到符合要求的申請文件之日起15個工作日內(nèi)作出決定。對符合規(guī)定條件的，換發(fā)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》；對不符合規(guī)定條件的，不予換發(fā)，并書面說明理由。 第二十四條 外資參股證券公司合并或者外資參股證券公司與內(nèi)資證券公司合并后新設(shè)或者存續(xù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)具備本規(guī)則規(guī)定的外資參股證券公司的設(shè)立條件；其業(yè)務(wù)范圍、境外股東所占的股權(quán)或者權(quán)益比例應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則的規(guī)定。 外資參股證券公司分立后設(shè)立的證券公司，股東中有境外股東的，其業(yè)務(wù)范圍、境外股東所占的股權(quán)或者權(quán)益比例應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則的規(guī)定。 第二十五條 境外投資者可以依法通過證券交易所的證券交易持有上市內(nèi)資證券公司股份，或者與上市內(nèi)資證券公司建立戰(zhàn)略合作關(guān)系并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)持有上市內(nèi)資證券公司股份，上市內(nèi)資證券公司經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍不變；在控股股東為內(nèi)資股東的前提下，上市內(nèi)資證券公司不受至少有1名內(nèi)資股東的持股比例不低于1/3的限制。 境外投資者依法通過證券交易所的證券交易持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市內(nèi)資證券公司5％以上股份的，應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則第七條規(guī)定的條件，并遵守《證券法》第一百二十九條的規(guī)定。 單個境外投資者持有（包括直接持有和間接控制）上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過20％；全部境外投資者持有（包括直接持有和間接控制）上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過25％。 第二十六條 按照本規(guī)則規(guī)定提交中國證監(jiān)會的申請文件及報送中國證監(jiān)會的資料，必須使用中文。境外股東及其所在國家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認可的境外機構(gòu)出具的文件、資料使用外文的，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。 申請人提交的文件及報送的材料，不能充分說明申請人的狀況的，中國證監(jiān)會可以要求申請人作出補充說明。 第二十七條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者參股證券公司的，比照適用本規(guī)則。 第二十八條 外資參股證券公司的設(shè)立、變更、終止、業(yè)務(wù)活動及監(jiān)督管理事項，本規(guī)則未作規(guī)定的，適用中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定。 第二十九條 本規(guī)則自2002年7月1日起實施。 |